华泰联合证券有限责任公司 关于中国海诚工程科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在主板上市 发行过程和认购对象合规性报告 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意中国海 诚工程科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1077 号）同意注册，中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"中国海诚"、"发 行人"或"公司"）向符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信 托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机 构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织等 不超过 35 名的特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。发行人本次发行的 保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或 "保荐人（主承销商）"或"主承销商"）根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交 易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的 ...