现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 现场检查报告 | 现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料；检查公司内部审计 | | | | --- | --- | --- | | 部门运作情况；对相关人员进行访谈。 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 | √ | | | 适用） | | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | 部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 | √ | | | 提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 | √ | | | | | 用） | | 7.内部审 ...