中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中航光电科技股份有限公司 | 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 | | | √ | | 信息披露义务 | | | | | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 | | | √ | | 了相应程序和信息披露义务 | | | | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | | | （二）内部控制 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、 | | | | | 内部审计部门提交的工作计划和报告等 | | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | | 部门（如适用） | | | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 | | | √ | | 内部审计部门（如适用） | | | | | 3.内部审计部门和审计委 ...