合规管理架构 - 董事会审议批准基本制度，决定首席合规官任免[6] - 经理层健全组织架构，批准具体制度[9] - 公司设合规委员会，主任由董事长兼任[13] 责任划分 - 各部门承担本部门合规主体责任[17] - 法律合规部门为牵头部门[21] - 员工对本岗位合规经营负直接责任[25] - 下属公司及事业部对本机构合规经营负直接责任[28] 合规管理措施 - 将合规要求嵌入制度流程并修订完善[35] - 合规审查是必经程序，重大决策需首席合规官签字[37] - 发生合规风险，业务部门三个工作日内双线报告[39] 信息与报告 - 通过信息化手段优化合规管理流程[43] - 合规风险报告分不定期、适时和定期三类[46] 责任追究与制度实施 - 对违规单位和人员开展责任追究[48] - 本制度经董事会批准后印发实施，原制度废止[51]