内部控制制度 - 内部控制目标包括遵守法规、实现战略目标等[2][5] - 制度制定考虑内部环境等八个要素[4][6] - 控制活动涵盖所有营运环节[7] 风险与子公司管理 - 建立完整风险评估体系监控各类风险[8] - 制定控股子公司管理制度并要求其管理下属子公司[10][11] 关联交易与担保 - 关联交易内控遵循原则，明确审批权限程序[13] - 确定关联方名单，交易需审批报告[20] - 制定《对外担保管理制度》[17] 资金与投资管理 - 募集资金专户存储管理并监督[20] - 按规定权限程序履行重大投资审批[24] - 对衍生产品等投资制定决策监控措施并限定规模[25] 信息披露与保密 - 董事会秘书为对外信息披露主要联系人[27] - 建立重大信息内部保密制度[27] 安全生产 - 按法规建立健全安全生产管理制度[30] - 每年与相关部门签订目标责任书[30] 检查与报告 - 内控和审计中心对董事会负责，检查内控缺陷提建议[32] - 审计中心每季度与审计委员会开会，至少每年提交内审报告[32] 自查与评价 - 制定内控自查制度和年度自查计划[33] - 审计委员会出具年度内控自我评价报告[33] 审计与披露 - 每年要求会计师事务所对内控有效性审计并出具报告[34] - 年报披露时披露内控自评和审计报告[31] 考核与执行 - 内控执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[36] - 制度自股东大会审议通过之日起执行[38]