非公开发行限售股解除限售暨上市流通的核查意见 华泰联合证券股份有限公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 海思科医药集团股份有限公司（以下简称"海思科"或"公司"）非公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定，对海思科本次非公开发行限售股解除限售暨上市流通的事项进行了审阅、核 查，具体情况如下： 一、本次解除限售股份取得的基本情况 （一）本次限售股份核准情况 华泰联合证券有限责任公司 关于海思科医药集团股份有限公司 公司于 2022 年 4 月 25 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的《关于核准海思科医药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可〔2022〕869 号），核准公司非公开发行不超过 4,000 万股新股，发生 转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。 （二）本次限售股股份登记及锁定期安排 公司本次非公开发行股份数量为 40,0 ...