国信证券股份有限公司 内部控制审计报告 | | | | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 | 页 | | --- | --- | | 二、资质证书复印件…………………………………………………第 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-356 号 国信证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第1页 共6页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，国信证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国信 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上， ...