国信证券股份有限公司董事会 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律 文件有效性的说明 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行A股股份的方式购 买深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限 公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、 成都交子金融控股集团有限公司、海口市金融控股集团有限公司合计持有的万和 证券股份有限公司96.08%股份（以下简称"本次交易"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称 "《重组管理办法》"）《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重 大资产重组的监管要求》（以下简称"《监管指引第9号》"）《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》（以下简称 "《内容与格式准则第26号》"）等法律法规和规范性文件的规定，公司董事会 需就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性进行说明， ...