章程修订 - 公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件，修订后的章程及部分附件已通过董事会会议审议，监事会议事规则已通过监事会会议审议，尚需提交股东大会审议[1][2] - 原董事会由十一名董事组成，修订后由九名董事组成；原章程未提及副董事长，修订后董事会可设副董事长[10] - 监事会条款序号从第二百二十五条变为第二百二十四条，新增全面风险管理和洗钱风险管理监督职责等内容[16] - 公司监事会原由七名监事组成，修订后由五名监事组成[55] 股份与担保 - 公司收购本公司股份，因第（三）、（五）、（六）项情形的，应经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，且合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的百分之十，并应在三年内转让或注销[6] - 公司控股子公司确因特殊原因持有股份的，应在一年内消除该情形，消除前不得对其持有的股份行使表决权[6] - 任何单位或个人未经核准持有或实际控制公司5%以上股份应限期改正，改正前相应股份无多项权利[7] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%、总资产（扣除客户保证金后）30%后提供的担保，被担保对象资产负债率超过70%的担保，单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保，最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的担保，均须经股东大会审议[8][30][31] 股东与股权 - 华熙昕宇投资有限公司持股3.37324亿股，持股比例17.12%；北京首都创业集团有限公司持股3.12329亿股，持股比例15.85%；南海能兴（控股）集团有限公司持股1.85834亿股，持股比例9.43%；浙江航民实业集团有限公司持股1.5448236614亿股，持股比例7.84%；福州景科投资有限公司持股0.8276099406亿股，持股比例4.20%；厦门市有兴商贸有限公司持股0.8218659154亿股，持股比例4.17%；广州市黄埔龙之泉实业有限公司持股0.7491亿股，持股比例3.80%；海城大酒店有限公司持股0.6868亿股，持股比例3.49%；福建省保诚合创担保有限公司持股0.5亿股，持股比例2.54%[24][26] - 各公司出资合计19.7亿美元，其中佛山市顺德金纺集团有限公司出资1857.2万美元，占比0.94%[25] 会议与决策 - 董事会召集的股东大会由董事长主持，董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由半数以上董事推举的一名董事主持；监事会自行召集的股东大会由监事会主席主持[8][37] - 董事会将在两日内披露董事辞职有关情况；董事辞职导致董事会低于法定最低人数或章程规定人数二分之一等情况，原董事在补选出的董事就任前仍履职，董事会应尽快召集临时股东大会补选董事填补空缺，公司应在董事提出辞职之日起六十日内完成补选[10] - 年度股东大会应于上一会计年度结束后六个月内召开；出现董事人数不足规定人数、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一、单独或者合计持有公司百分之十以上有表决权股份的股东请求等情况，公司需在事实发生之日起二个月内召开临时股东大会[31][32] - 董事会收到独立董事、监事会召开临时股东大会提议或提案后，应在十日内提出书面反馈意见，同意则在五日内发出通知[32][33] 利润分配 - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十；公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80%；属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达40%；属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达20%[20] - 董事会提交股东大会的股利分配具体方案，应经董事会全体董事过半数以上表决通过，并经全体独立董事三分之二以上表决通过；调整利润分配政策议案需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，董事会、监事会审议该议案也需相应比例表决通过[18][19] 其他规定 - 董事会职责修订，新增文化建设、可持续发展报告等相关职责，需制订公司股权激励计划、董事会议事规则，报股东大会审议批准后实施或执行，向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所，听取合规总监工作报告，审议批准公司年度合规报告，管理公司信息披露事项，承担全面风险管理最终责任，推进风险文化建设，决定公司合规管理目标，对合规管理有效性承担责任，对公司洗钱风险管理工作承担最终责任，制定公司廉洁从业管理目标和总体要求，对其有效性承担责任[11][12] - 审计委员会成员中至少应有一名独立董事从事会计工作五年以上，审计委员会、薪酬考核与提名委员会委员的过半数应为独立董事并由独立董事任召集人，审计委员会的召集人应为会计专业人士[14] - 薪酬与考核委员会修订为薪酬考核与提名委员会，新增拟定董事等选择标准程序、遴选审核任职资格、提名任免董事、聘任解聘高级管理人员职责；提名委员会条款删除，并入其他条款[15]