保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户次数为每月1次[3] - 保荐人现场检查次数为2次[3] - 保荐人发表专项意见次数为6次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2023年12月22日[4] 人员变动 - 2023年5月30日，董超接替计玲玲履行持续督导工作[8] 监管处罚 - 2023年3月28日，四川监管局对公司保荐的创意信息出具警示函[8] - 2023年4月4日，西藏监管局对公司出具警示函[8] - 2023年4月11日，深交所对公司出具监管函[8] - 2023年2月14日，深交所对公司保荐的义翘神州给予通报批评处分[11] - 2023年4月11日，深交所对公司保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[11] - 2023年9月22日，中国证监会对公司焦延延采取监管谈话措施[11] 项目问题 - 2023年9月22日，中信证券担任重大资产重组财务顾问时，标的公司所购资产真实实现利润未达预测金额的50%[9] - 2023年10月7日，雄塑科技2022年度业绩预告与年报数据差异大且涉及盈亏变化[9] - 2023年11月16日，智动力存在财务会计核算不准确、制度建设等不规范情况[9] - 2023年12月12日，中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会独立董事人数及委员会构成不合规[10] - 2023年12月14日，力量钻石关联交易未履行披露和审议程序、部分募资未专户管理等[10] - 2023年12月22日，得润电子定期报告应收款收回情况与实际不符[10] 公司不足 - 中信证券在保荐项目中未对发行人境外存货等异常情形充分关注核查，核查意见不准确[9] - 中信证券担任财务顾问时，重组阶段未审慎核查标的公司供应商等，督导阶段未核查销售真实性[9] - 中信证券担任财务顾问时，内部控制制度执行不严格[9] - 得润电子《公司章程》对外担保审批权限等责任追究制度不健全，内幕信息知情人登记不完整[10]