公司基本信息 - 2017年4月28日核准首次发行1722万股人民币普通股，5月19日在深交所上市[4] - 2019年12月30日核准公开发行177.30万张可转换公司债券，发行总额17730.00万元，2020年1月17日起在深交所挂牌交易，7月6日起进入转股期[4] - 公司注册资本为23196.9454万元[5] - 公司股份总数为23196.9454万股，全部为人民币普通股[11] 股权结构 - 上海新天智药生物技术有限公司持股2822.4549万股，占比69.57%；贵阳开元生物资源开发有限公司持股463.7151万股，占比11.43%；张全槐持股446.27万股，占比11.00%；王金华持股283.99万股，占比7.00%；蒋毅持股40.57万股，占比1.00%[11] 股份转让与收购 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%[18] - 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[18][19] - 持有5%以上股份的股东、董事等6个月内买卖本公司股票所得收益归公司所有[19] - 公司收购本公司股份，不同情形有不同决议和处理要求[15][16] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在特定情形下请求诉讼[23] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应书面报告[24] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[30] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[31][34] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[38] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[48] - 关联交易事项决议需出席非关联股东所持表决权的1/2以上通过，特殊事项需2/3以上通过[51] 董事相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人，副董事长1人[67] - 董事连续2次未能亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应建议股东大会撤换[63] - 董事长、副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[76] 董事会相关 - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[77] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时董事会会议，董事长应在10日内召集和主持[77] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，作出决议须经全体董事过半数通过，对外担保有额外要求[78] 高级管理人员相关 - 公司设总经理1名，每届任期3年，可连聘连任[80][81] - 副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘，协助总经理工作[82] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不得低于1/3[87] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数以上监事通过[88] 财务与报告相关 - 公司在会计年度结束4个月内报送年报，上半年结束2个月内报送中期报告[91] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[91] - 法定公积金转增资本时，留存不少于转增前公司注册资本的25%[92] 分红相关 - 公司实施现金分红，当年经审计资产负债率（母公司）不超过70%[93] - 不同阶段现金分红在利润分配中有不同占比要求[94] - 最近3年公司以现金方式累计分配的利润不少于最近3年年均可分配利润的30%[95]