光大证券股份有限公司 关于北京京能热力股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 1 光大证券股份有限公司 关于北京京能热力股份有限公司 2022 年度 向特定对象发行 A 股股票发行过程和认购对象合规性报告 经中国证券监督管理委员会（ 以下简称"中国证监会"）《关于同意北京 京能热力股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2126 号）批复，同意北京京能热力股份有限公司（简称"京能热力""发行人"或"公 司"）向特定对象发行股票的注册申请。光大证券股份有限公司（以下简称"光 大证券""保荐人"或"主承销商"）作为京能热力本次向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行"）的保荐人和主承销商，对发行人本次发行过程及认购对象 的合规性进行了核查，认为京能热力的本次发行过程及认购对象符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交 易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等 有关法律、法规、规章 ...