公司治理 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[2] - 建立内部审计制度并设内部审计部门[3] - 审计委员会至少每季度审议内部审计工作[3] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作[3] 合规情况 - 已披露公告与实际情况一致且内容完整[3] - 建立防占用资金或资源制度且无占用情形[4] - 关联交易审议程序合规、价格公允且无非关联化情形[4] - 募集资金到位一月内签三方监管协议并有效执行[4] 业绩表现 - 业绩无大幅波动或有合理解释[4] - 业绩与同行业可比公司无明显异常[5] 其他方面 - 公司和股东完全履行相关承诺[5] - 完全执行现金分红制度并如实披露[5] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[5] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[5] - 重大投资或合同履行无重大变化或风险[5] - 生产经营环境无重大变化或风险[5] - 前期问题已按要求整改[5] - 现场检查未发现问题[5]