内部控制评价 - 2023年度财务和非财务报告内部控制均无重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位营收占合并报表营收总额之比为100%[8] 缺陷标准 - 确定财务报告内控缺陷评价定量和定性标准[15][16] - 确定非财务报告内控缺陷评价定量和定性标准[17][19] 缺陷情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[20] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[20] - 报告期内发现非财务报告内控重要缺陷1项[21] - 报告期内发现非财务报告内控一般缺陷1项[22] 监管措施 - 2024年1月25日收到西藏证监局责令改正并暂停新增私募产品备案六个月决定[21] - 2023年4月7日收到西藏证监局责令改正措施决定[22] 整改与展望 - 上一年度非财务报告内控一般缺陷整改良好[23] - 针对报告期内缺陷已完成整改或制定计划[25] - 将持续完善内控管理体系并加强监督检查[25]