本报记者 周尚伃 见习记者 于宏 随着资本市场改革不断深化，证券行业的公司治理结构正经历系统性重塑。为响应政策号召，近期，国 泰海通、中原证券等多家券商相继宣布将取消监事会，并在董事会中设置由董事组成的审计委员会以承 接原本监事会的职责。《证券日报》记者在采访中了解到，券商纷纷决定取消监事会，主要是为了提升 公司治理效能，完善公司治理结构。 监事会职权有序转移 监事会是上市公司的重要部门，在公司治理中扮演着关键角色。其主要职责包括检查公司财务，监督董 事和高级管理人员的职务执行情况，提议召开临时股东会议以及向股东会议提出提案等。 2024年7月1日，新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）提到，股份有限公司可 以按照公司章程的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会，行使本法规定的监事会的职权，不设 监事会或者监事。 为确保金融机构有序贯彻落实上述规定，2024年12月27日，中国证监会发布了《关于新配套制度规则实 施相关过渡期安排》。其中提到，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证 券承销与保荐业务中两种以上业务的，应当根据《证券公司监督管理条例》的规定，在董事会中设 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-032 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 1．股份质押登记证明； 一、股东股份质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 注：本次立业集团质押股份未被用作重大资产重组、业绩补偿等 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押数 量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如 是，注 明限售 类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 38,000,000 2.18% 1.41% 否 否 2025-06-11 至申请 解除质 押登记 为止 集友银行 有限公司 深圳分行 自身 经营 发展 合计 - 38,000,000 2.18% 1.41% - - - - - - 1．本次 ...

鉴于公司拟取消监事会设置，原由监事会行使的职责将转由董事 会审计与关联交易委员会履行。在此情形下，《华林证券股份有限公 司监事会议事规则》已失去适用基础，决定予以废止。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-028 华林证券股份有限公司 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四 次会议于 2025 年 6 月 2 日发出书面会议通知（经全体监事一致同意， 豁免本次会议通知期限），并于 2025 年 6 月 6 日完成通讯表决形成 会议决议。本次会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 本次会议审议并通过了如下议案： 华林证券股份有限公司监事会 二〇二五年六月七日 为保障公司规范运营，在公司 2025 年第一次临时股东大会决议 生效前，第三届监事会及监事需持续遵循中国证监会、深圳证券交易 所原有规章、规范性文件与业务规则，以及公司现行《公司章程》和 各项规章制度中有关监事会、监事的规定 ...

华林证券股份有限公司 股东会议事规则 （九）对公司或公司的控股子公司与关联人拟发生的交易（公司提供担保、 受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）金额超过三千万元且交易金 额占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关联交易作出决议； 第 1 页 共 15 页 （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （六）修改公司章程； （七）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （八）审议批准第四条规定的担保事项； （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证 股东会依法行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》 等有关法律、行政法规、规章和《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司章程及本规则的相 关规定召 ...

《华林证券股份有限公司股东会议事规则》 修订条款对照表 （2025 年 6 月） | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更原因 | | --- | --- | --- | | 第一条 为规范华林证券股份有限公司（以下简称"公 | 第一条 为规范华林证券股份有限公司（以下简称"公 | 根据《公司法》和《上 | | 司"）的行为，保证股东大会依法行使职权，完善公司 | 司"）的行为，保证股东会依法行使职权，完善公司治 | 市公司章程指引》，全 | | 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 | 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | 文统一将"股东大会" | | "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市 | 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 | 调整为"股东会"；后续 | | 公司治理准则》等有关法律、行政法规、规章和《华林 | 理准则》等有关法律、行政法规、规章和《华林证券股 | 条款如仅涉及"股东大 | | 证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， | 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 | 会"修改为"股东会"的 | ...

华林证券股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 （七）决定公司重要资产的抵押方案，但公司的证券自营买卖、回购交易、 融资融券、资产管理等日常经营活动中涉及资产抵押除外； 第一条 为进一步提高董事会议事效率，保障董事会决策的科学性，决策程 序的合法性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章 和《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际，特制定本议事规则。 第二条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会的组成和职权范围 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险控制委员会、审计 与关联交易委员会、薪酬与提名委员会。其中，审计与关联交易委员会成员为三 名以上，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过 半数并担任召集人。 第四条 董事会由五名董 ...

第 3 页 共 7 页 《华林证券股份有限公司董事会议事规则》 修订条款对照表 （2025 年 6 月） | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更原因 | | --- | --- | --- | | 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险 | 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风 | 根据《上市公司章程指 | | 控制委员会、审计与关联交易委员会、薪酬与提名委员 | 险控制委员会、审计与关联交易委员会、薪酬与提名委 | 引》第一百三十三条修 | | 会。其中，审计与关联交易委员会成员应当为不在公司 | 员会。其中，审计与关联交易委员会成员为三名以上， | 订 | | 担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并 | 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立 | | | 由独立董事中会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委 | 董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 | | | 员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 | 集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过半数并担任 | | | | 召集人。 | | | 第四条 董事会由五名董事组成，其中独立 ...

华林证券股份有限公司章程 华林证券股份有限公司 章 程 二零二五年六月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 14 | | 第三节 | 股东会的一般规定 15 | | 第四节 | 股东会的召集 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 20 | | 第六节 | 股东会的召开 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 25 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 独立董事 33 | | 第三节 | 董事会 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | 第五节 | 董事会秘书 48 | | 第六章 | 执行委员会、高级管理人员 48 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 54 | | 第一节 | 财务会计制度 54 | | ...

华林证券股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，切实保护股东的利益，促进公司规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规 以及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应占公司董事会成员三分之一以上，其中至少包括一名会 计专业人士（会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 ...

《华林证券股份有限公司章程》 修订条款对照表 （2025 年 6 月） | 作开展情况进行监督。…… | 建设各项工作的具体落实执行。 | | | --- | --- | --- | | 第十七条 公司股份的发行实行公开、公平、公正的原 | | 根据《上市公司章程指引》 | | 则，同种类的每一股份具有同等权利。 | 第十八条 公司股份的发行实行公开、公平、公正的 | 第十七条修订 | | 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当 | 原则，同类别的每一股份具有同等权利。 | | | 相同；任何符合相关法律、法规规定条件的主要出资 | 同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相 | | | 人和一般出资人所认购的股份，每股应当支付相同价 | 同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。 | | | 额。 | | | | 第十八条 公司股份总数为 2,700,000,000 股，全部为 | 第十九条 公司已发行的股份数为 2,700,000,000 股， | 根据《上市公司章程指引》 | | 普通股。 | 全部为普通股。 | 第二十一条修订 | | 第十九条 公司的股票均以人民币标明面值，每股面值 | 第 ...