山西壶化集团股份有限公司 证券投资管理制度 (一)作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为； 山西壶化集团股份有限公司 (三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 证券投资管理制度 (四)购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投 资； 第一章 总则 第一条 为规范公司的证券投资行为，建立完善有序的投资决策管理机制， 强化风险控制，保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。以下情形不 适用本制度： (五)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 证券投资的原则： (一)公司的证 ...