山西壶化集团股份有限公司第二期员工持股计划 证券简称：壶化股份 证券代码：003002 山西壶化集团股份有限公司 第二期员工持股计划 2025年6月 山西壶化集团股份有限公司第二期员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本员工持股计划主要条款与公司2025年6月4日披露的《山西壶化集团股份 有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要内容一致。 2 山西壶化集团股份有限公司第二期员工持股计划 风险提示 一、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目 标存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体 实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划， 若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购份额 不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及 投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动， 投资者对 ...

北京市中伦律师事务所 关于山西壶化集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 二〇二五年六月 2 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于山西壶化集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"） 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师出 席并见证公司2025年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《山西壶化集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-041 山西壶化集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东会决议公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东会召开期间不存在增加、变更、否决议案的情形。 2、本次股东会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式进行。 3、本公告中的百分比均保留四位小数，若各分项数值之和、合计数值存在 尾差，均为四舍五入原因。 一、会议召开情况 1、召集人：山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2、主持人：秦东 3、现场会议召开时间：2025 年 6 月 20 日（星期五）14:30 4、现场会议召开地点：山西省长治市潞州区东海湾大厦-8 楼一号会议室 5、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025 年 6 月 20 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025 年 6 月 20 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 6、召开方式：现场会议与网络 ...

行业概况 - 民爆行业涵盖民用爆破器材的科研、生产、销售、储运、爆破工程设计等经济活动，产品分为八大类400多种，包括工业炸药、工业雷管、工业索类火工品等 [1] - 工业炸药按物理状态可分为固体、液体和散装炸药，按用途可分为露天、地下、岩石、煤矿、油气炸药等 [1] - 国内矿产资源增储上产及矿企海外拿矿推动行业需求稳中向上，"十四五"期间基础设施建设（如高速公路、铁路、城市轨道交通）及矿业开发持续拉动民爆产品需求 [1] 政策与行业趋势 - 政策推动行业整合，到2025年民爆生产企业数量将减少至50家以内，前10名企业生产总值占比超60%，大型企业竞争力和资源配置效率将增强 [2] 市场表现 - 6月6日民爆概念股盘中活跃，板块涨幅一度超3%，保利联合（002037）、高争民爆（002827）等多股收盘涨幅超5% [1] 重点公司业务 - **高争民爆**：西藏民爆企业，主营民爆器材销售、配送、工业炸药生产和爆破服务 [2] - **壶化股份（003002）**：研发、生产、销售民爆物品，提供工程爆破解决方案及服务 [2] - **保利联合**：全产业链一体化发展的大型民爆集团，覆盖研发、生产、销售、配送、爆破服务 [2] - **易普力（002096）**：生产销售民爆器材、军品，提供工程爆破服务 [2] - **佰奥智能（300836）**：火工品产品包括安全气囊发生器、电子雷管、火药相关自动化设备 [2] - **江南化工（002226）**：研发、生产、销售工业炸药、雷管、索类等民用爆炸物品 [3] - **凯龙股份（002783）**：主导产品为改性铵油炸药等四大类，生产许可能力12.4万吨/年 [3] - **金奥博（002917）**：提供民爆器材成套工艺技术、智能装备、软件系统及工业炸药一站式服务 [3]

A股民爆概念股表现 - 保利联合、易普力、高争民爆三股涨停 [1] - 重庆港、壶化股份涨幅超过5% [1] - 凯龙股份、江南化工跟涨 [1]

民爆概念股市场表现 - 保利联合（002037）、易普力（002096）、高争民爆（002827）涨停 [1] - 壶化股份（003002）、凯龙股份（002783）、江南化工（002226）跟涨 [1] - 暗盘资金正涌入这些股票 [1]

回购情况 - 截至2025年2月17日，公司累计回购860,000股，占当时总股本0.43%，成交总金额19,266,270元[17] 员工持股计划规模 - 拟持标的股票不超过86万股，约占草案公布日股本总额20,000万股的0.43%[18] - 全部有效期内员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工累计不超1%[18] 员工持股计划价格 - 购买股票价格为13.42元/股，不低于草案公告前1个交易日均价26.84元的50%，也不低于前60个交易日均价25.58元的50%[20] 员工持股计划时间安排 - 存续期36个月，自公告最后一笔标的股票过户之日起算[22] - 锁定期12个月，到期一次性解锁[23] 员工持股计划业绩考核 - 业绩考核分四级，A、B级个人层面解锁比例100%，C级80%，D级0%[27] 员工持股计划会议规则 - 持有人会议提前3日书面通知，紧急情况可口头通知[32] - 议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意表决通过，特殊规定需2/3（含）以上份额同意[35] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案，需会议召开前3日提交[37] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[37] 员工持股计划管理 - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为存续期[38] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生[38] - 员工持股计划由公司自行管理，股东会审核批准，董事会及其下设委员会拟定和修改草案[28] - 持有人会议是最高管理权力机构，选举管理委员会负责日常管理[28] - 管理委员会会议提前3日通知委员，紧急会议可随时通知[41] - 管理委员会主任接到提议后3日内召集临时会议[42] 员工持股计划清算 - 存续期届满或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算[50] 员工持股计划变更与延长 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并经董事会审议通过[52] - 存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[53] 员工持股计划资产 - 资产包括公司股票权益、现金存款和利息及其他投资资产[47] 员工持股计划权益处理 - 锁定期内资本公积转增股本，新取得股份一并锁定[49] - 锁定期内派息，现金股利锁定期满后分配[49] - 公司实际控制权变更等情形，董事会决定是否终止员工持股计划[51] - 持有人退休等情况，权益按特定程序处理或由继承人持有[56] - 持有人职务变更仍在公司或子公司任职，权益按原程序进行；降职后不符范围，取消资格并收回权益[57] - 未约定的份额或权益归属条件变更，由公司与管理委员会协商确定[57] 员工持股计划终止 - 股票全部出售或过户，计划可终止[58] - 存续期届满前1个月股票未处理完，经2/3（含）以上份额持有人同意并董事会审议通过可延长存续期[58] - 计划提前终止或期满后，管理委员会30个工作日内完成资产清算并按份额分配[58] - 存续期满资产含标的股票，由管理委员会确定处置办法[58] 员工持股计划其他规定 - 管理办法经公司股东会审议通过方可实施[60] - 财务、会计及税收按国家法规和公司规定执行[60] - 管理办法解释权属于公司董事会[61]

员工持股计划 - 公司制定第二期员工持股计划草案[1] - 员工持股计划内容合规，不损害公司及股东利益[1] - 推出前征求员工意见并获职代会通过[2] - 实施可建立利益共享机制，提高竞争力[1]

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划初始设立总人数不超过410人，不含董监高[8][23] - 员工持股计划拟持标的股票数量不超过86万股，约占公司股本总额20,000万股的0.43%[8][28] - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为1,154.12万元，每份份额为1元[10] 回购情况 - 截至2025年2月17日，公司完成回购860,000股，占当时公司总股本比例为0.43%，成交总金额为19,266,270元[8][27] 购买价格 - 员工持股计划购买回购股份的价格为13.42元/股[10][29][30] 存续期与锁定期 - 员工持股计划存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至名下之日起计算，期满可延长[32] - 员工持股计划锁定期为12个月，到期一次性解锁，自公司公告最后一笔标的股票过户至名下之日起计算[33] 业绩考核 - 业绩考核分为四级，A、B级个人层面解锁比例为100%，C级为80%，D级为0%[38] 交易限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司股票，特殊原因推迟公告的，自原预约公告日前十五日起算[34] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖公司股票[35] - 自重大事件发生或进入决策程序之日至依法披露之日不得买卖公司股票[35] 会议相关 - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出书面会议通知，遇紧急情况可口头通知[45] - 持有人会议表决方式为书面表决[46] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[49] 管理委员会 - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为本员工持股计划存续期[50] - 管理委员会会议需过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[55] 授权与权益 - 股东会授权董事会自通过之日起至员工持股计划实施完毕之日全权办理相关事宜[59][60] - 员工持股计划资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用或混同[62] - 公司有权按规定处置持有人权益并监督计划运作[63] - 公司有义务真实、准确、完整、及时披露员工持股计划信息[64] - 持有人按份额享有计划资产权益，可参加会议并行使表决权[65] 表决与变更 - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过（特殊规定除外）[48] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[73] - 员工持股计划存续期届满前1个月，若股票未全部出售或过户，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[74] 资产构成与分配 - 员工持股计划资产构成包括公司股票对应权益、现金存款和银行利息、其他投资形成的资产[68] - 锁定期内公司资本公积转增股本、派送股票红利，新取得股份一并锁定，解锁期与对应股票相同[69] - 锁定期内公司派息，现金股利计入货币性资产，锁定期满后依法扣除税费按份额分配[69] 特殊情况处理 - 公司实际控制权变更、合并、分立时，董事会决定是否终止员工持股计划[72] - 持有人担任独立董事等特定情形，管理委员会有权取消其参与资格并强制收回未解锁权益[75] - 持有人退休等情形，董事会决定权益处理方式或取消资格并强制收回未解锁权益[77] - 持有人职务变更，降职后不符合范围，董事会取消其参与资格并强制收回未解锁权益[78] 时间安排与费用 - 员工持股计划拟于2025年7月底完成全部86万股标的股票过户[80] - 预计摊销的总费用为1161.86万元，2025年摊销484.11万元，2026年摊销677.75万元[81] - 本次股份支付费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响[81] 关系说明 - 员工持股计划与公司控股股东、实际控制人不存在关联和一致行动关系[82] - 员工持股计划与公司董事、监事、高级管理人员不存在关联和一致行动关系[82] - 员工持股计划持有人之间无关联关系，未签署一致行动协议[82] 其他 - 公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收按国家法规和公司规定执行[84] - 董事会与股东会审议通过员工持股计划不构成对员工聘用期限的承诺[84] - 员工持股计划的解释权属于公司董事会，尚需提交股东会审议[84]

员工持股计划进展 - 第二期员工持股计划已通过职工代表大会和董事会审议[1][2] - 尚需股东会审议通过方可实施[2] 员工持股计划意义 - 完善薪酬激励机制，提高员工凝聚力和公司竞争力[1] - 调动员工积极性，实现可持续发展[1] - 遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则[1]