保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户14次[3] - 保荐人现场检查公司2次[4] - 保荐人发表专项意见3次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2024年4月30日[4] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3][4] 公司证券上市情况 - 公司向特定对象发行的股票于2021年3月3日上市[10] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券于2022年7月15日在深交所上市[10] 督导人员变更情况 - 2022年7月19日，赵涛接替张国勋负责持续督导工作[10] - 2024年3月23日，耿世哲接替赵涛负责持续督导工作[10] 公司承诺履行情况 - 公司各项承诺事项均已履行[9] 违规受罚情况 - 2023年3月28日，公司保荐的创意信息因业绩预告与年报差异大且盈亏性质变化被四川监管局出具警示函[11] - 2023年4月4日，公司作为华钰矿业保荐机构，因持续督导问题被西藏监管局出具警示函[11] - 2023年4月11日，公司担任陕西嘉禾生物保荐人时，因未对异常情形充分关注核查被深交所出具监管函[12] - 2023年9月22日，公司担任航天通信重组财务顾问时存在多项违规，被证监会采取监管谈话措施，标的资产实现利润未达预测金额50%[12] - 2023年10月7日，公司保荐的雄塑科技因业绩预告与年报数据差异大、信息披露不准确被广东监管局出具警示函[13] - 2023年11月16日，公司保荐的智动力因财务核算、制度建设等问题被深圳监管局责令改正[13] - 2023年12月12日，江西监管局对公司保荐的中国稀土集团资源科技股份有限公司及王宏源出具警示函，因其董事会人员构成和运行不合规且信息披露违规[14] - 2023年12月14日，河南监管局对公司保荐的力量钻石及相关人员出具警示函，因其关联交易未披露审议、募集资金管理及现金管理程序违规[15] - 2023年12月22日，深圳监管局对公司保荐的得润电子出具责令改正决定，因其定期报告应收款项数据不准、公司章程及内幕信息登记存在问题[15] - 2023年2月14日，深交所对公司保荐的义翘神州及相关当事人给予通报批评，因其现金管理未及时履行程序及披露义务[16] - 2023年4月11日，深交所对公司保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评，因其对发行人异常情形核查不充分[16] - 2023年9月22日，中国证监会对公司焦延延采取监管谈话措施，因其在重大资产重组财务顾问中核查不审慎[17]