公司结构与范围 - 纳入评价范围的主要单位共33家，含14家一级、15家二级和3家三级控股公司[1] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[1] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额100%[1] 制度与管理 - 修订《募集资金管理制度》等规章制度，调整审计委员会成员构成[3] - 建立健全人力资源管理政策和流程指引[9] - 建立系统、规范、有效的风险评估管理体系[11] - 实施预算管理制度，全面预算管理贯穿经营各环节[16] - 制订并执行绩效考评制度，优化调整考核指标及权重[17] 业务布局 - 以“数字能源”和“数字工业”为业务载体，布局核心技术研发[6] 部门设立 - 设立事业群、证券投资部等职能部门[7] 资金运作 - 2021年完成向特定对象发行股票募集专项资金6.26亿元[21] - 2022年5月使用不超25,000万元闲置募集资金补流，2023年2月归还10,690万元，4月归还14,310万元[21] - 2023年3月终止高端智能装备产业化项目，资金及利息永久补流[22] - 2023年4月使用不超15,000万元闲置募集资金补流，2024年1月提前归还[22] - 2023年5月使用不超25,000万元闲置募集资金买保本理财产品，期限两年[22][23] 内控标准 - 财务报告内控潜在错报＜1%为一般缺陷，5%≥潜在错报≥1%为重要缺陷，潜在错报＞5%为重大缺陷[29] - 财务报告内控潜在错报﹤0.2%为一般缺陷，0.5%≥潜在错报≥0.2%为重要缺陷，潜在错报＞0.5%为重大缺陷[29] - 非财务报告内控缺陷造成损失＜合并报表净资产总额1%为一般缺陷，1%≤损失＜5%为重要缺陷，损失≥5%为重大缺陷[30] 内控情况 - 报告期内未发现财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[31] - 完成对内控评价中发现的一般缺陷的整改工作[31] 未来展望 - 2024年度继续完善内部控制制度等工作[31] 外部核查 - 国元证券保荐代表人核查公司内部控制[32] - 国元证券认为公司现有内控符合要求且有效[33] - 公司2023年度内控自我评价报告基本反映内控情况[33]