公司治理 - 报告期内召开2次股东大会[7] - 报告期内董事会召开6次会议，由7名董事组成，含4名非独立董事和3名独立董事[8] - 监事会由3名监事组成，含1名职工监事[9] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日，不存在财务和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[4] - 自基准日至报告发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 制度建设 - 制定《股东大会议事规则》等规则[6] - 董事会下设战略、审计等四个专门委员会[8] 风险与管理 - 建立系统有效的风险评估体系识别和应对风险[20] - 建立突发事件处理制度并制定应急预案[20] 业务控制 - 对一般性和非常规性交易采用不同授权审批方式[23] - 引进OA系统提高审批流程规范性[23] 财务制度 - 制定多项财务管理控制制度保证会计核算合规[24] - 制定多项资金管理制度提高资金管理安全性[25] 运营管理 - 通过预算控制实现资源配置和成本降低[26][27] - 制定销售定价管理制度保证销售定价合理[28] - 建立采购业务内部控制制度规范采购流程[29] - 制定关联交易决策管理制度保证关联交易合法公允[31] 信息披露 - 报告期内共计披露116份公告，含4份定期报告[36] 缺陷指标 - 财务报告内部控制重大缺陷定量指标为缺陷总体影响水平高于营业收入的0.5%[42] - 财务报告内部控制重要缺陷定量指标为缺陷总体影响水平低于营业收入的0.5%但高于0.1%[42] - 财务报告内部控制一般缺陷定量指标为缺陷总体影响水平低于营业收入的0.1%[42] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量指标为直接财产损失≥3000万元[43] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量指标为1500万元≤直接财产损失＜3000万元[43] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量指标为直接财产损失＜1500万元[43] - 非财务报告内部控制重大缺陷定性指标为高级管理人员和技术人员流失≥总数的50%[43] - 非财务报告内部控制重要缺陷定性指标为总数的30%≤高级管理人员和技术人员流失＜总数的50%[43]