保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户12次[3] - 保荐人现场检查公司1次且报告按规定报送[3] - 保荐人发表专项意见4次[4] - 保荐人向深交所报告2次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2023年12月29日[4] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3] 合规检查结果 - 未发现公司在信息披露方面存在重大问题[5] - 未发现公司在内部制度建立和执行方面存在重大问题[5] - 未发现公司“三会”运作存在重大问题[5] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[7][8] 违规事件 - 2023年3月28日，公司保荐的创意信息因业绩预告与年报差异大且盈亏性质变化被四川监管局出具警示函[9] - 2023年4月4日，公司作为华钰矿业保荐机构，因督导工作问题被西藏监管局出具警示函[9] - 2023年4月11日，公司担任陕西嘉禾生物保荐人时未按要求核查被深交所出具监管函[10] - 2023年9月22日，公司担任航天通信重组财务顾问时存在多项违规，标的公司利润未达预测金额50%被证监会采取监管谈话措施[10] - 2023年10月7日，公司保荐的雄塑科技因业绩预告与年报数据差异大且盈亏变化被广东监管局出具警示函[10] - 2023年11月16日，公司保荐的智动力在财务会计核算方面存在多项问题被深圳监管局责令改正[10] - 2023年12月12日，深圳证监局对公司保荐上市公司采取责令改正行政监管措施，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月12日，江西监管局对公司保荐的中国稀土集团资源科技股份有限公司及王宏源出具警示函，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月14日，河南监管局对公司保荐的力量钻石及相关人员出具警示函，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月22日，深圳监管局对公司保荐的深圳市得润电子股份有限公司采取责令改正措施，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年2月14日，深交所对公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司违规行为出具处分决定[12] - 2023年4月11日，深交所对公司保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[12] - 2023年9月22日，中国证监会对公司焦延延采取监管谈话措施[12][13]