东方证券承销保荐有限公司 关于无锡和晶科技股份有限公司发行股份购买资产 并募集配套资金之向特定对象发行股票募集配套资金 发行过程和认购对象合规性报告 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕3086 号文同意注册，无锡和 晶科技股份有限公司（以下简称"和晶科技"、"发行人"或"公司"）向符合中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公 司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及其 他符合相关法律、法规规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名特定投资者发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行"）。 发行人本次发行的独立财务顾问（主承销商）东方证券承销保荐有限公司（以 下简称"东方投行"、"独立财务顾问（主承销商）"或"主承销商"）按照《公司 法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》 和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规、 规范性文件的要求及发行人有关本次发行的董事会、股 ...