| 1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | --- | --- | | 2、募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | 3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 | √ | | 等情形 | | | 4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 | √ | | 形 | | | 5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 | | | 向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流 | √ | | 动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进 | | | 行风险投资 | | | 6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 | √ | | 资效益是否与募集说明书等相符 | | | 7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | （六）业绩情况 | | | 现场检查手段：取得公司业绩方面材料；向公司财务部门人员了解公司财务状况。 | | | 1、业绩是否存在大幅波动的情况 √ | | | 2、业绩大幅波动是否存在合理解释 √ | | | 3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异 ...