内部控制评价 - 公司对2023年度内部控制有效性进行自我评价，基准日为2023年12月31日[1] - 董事会认为在重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[28] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[28] 组织架构 - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1名[6] 制度建设 - 旗下平台建立“7x24小时”应急处理等网络安全制度[9] - 建立《子公司管理制度》，对子公司进行多方面管理和监督[14] - 围绕资金活动制定系列制度，明确各环节职责权责和岗位分离要求[14] - 建立完善采购业务管理制度，规范采购与付款流程[15] - 设置销售与收款内部控制制度，严格控制销售和回款环节[16] - 制定《研发中心项目管理制度》，规范研发项目管理流程[16] - 制定《对外担保管理制度》，严格控制担保风险，报告期内未发生对外担保[17] - 建立内外部交流沟通制度确保信息及时沟通[20][21] - 制定信息化管理制度实现企业管理计算机化和网络化[22] 管理策略 - 提出“创新、协作、务实、求真”的核心价值观，成立研发和品控两个中心保障创新[10] - 以风险管控为导向，将风险管理与内控建设结合，完善内部控制体系[11] - 制定各岗位职责时考虑职责分离，实施相应分离措施[12] - 对各项需要审批业务划分审批权限及职责[13] - 对内部控制实施多层次监督机制[23] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷：影响或错报金额≥营业收入总额5%[25] - 财务报告内部控制重要缺陷：影响或错报金额达营业收入总额2%且＜5%[25] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告执行[26] 其他 - 公司根据五部委要求对内部控制有效性进行评价[24] - 报告期内公司无其他内部控制相关重大事项[29]