监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为11次[3] - 向本所报告次数为0次[4] - 培训次数为1次，日期为2024年4月23日[4] 股份减持限制 - 控股股东翟军锁定期届满后24个月内每年减持不超10%，24个月后任职每年不超25%[6] - 第二大股东崔学军锁定期届满后24个月内每年减持不超10%，24个月后任职每年不超25%[6] - 崔学军特定时间离职后有不同期限股份不转让限制[6] - 持有公司股份董监高锁定期满24个月内减持价不低于发行价[7] - 董监高任职期间每年转让不超25%[7] - 董监高崔学军等离职后半年内不转让[7][8] - 董监高崔学军等在第四届监事会任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[7][8] 违规处罚 - 2023年6月20日东北证券因豫金刚石项目被证监会处罚[9] - 东北证券被责令改正，没收保荐业务收入188.679245万元，罚款566.037735万元[9] - 2023年9月26日深交所对东北证券书面警示[9] - 东北证券已完成整改及问责[9]