内部控制制度 - 公司制定内部控制制度遵循全面性、重要性等原则[11] - 公司内部控制制度目标包括遵守法规、保证信息真实等[12] - 公司制定了《股东大会议事规则》等一系列内部控制制度[13] 评价范围与结果 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并资产总额的100%[16] - 纳入评价范围单位营业收入合计占合并营业收入总额的100%[16] - 基准日公司不存在财务、非财务报告内部控制重大、重要缺陷[14][15] - 报告期内公司不存在财务、非财务报告内部控制重大、重要缺陷[39] 公司治理结构 - 公司设立股东大会、董事会、监事会，形成有效制衡治理结构[17] - 公司董事会设9名董事，其中独立董事3名[18] - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人[18] 审计与认证 - 审计风控中心配置不低于三人的专职内部审计人员[21] - 公司通过GB/T19001 - 2016/ISO9001:2015等多项管理体系认证[21] - 2023年审计部完成10个审计项目，未发现重大违规情况[32] 具体内控制度 - 公司制定发展战略、人力资源等多项内控制度[20][21][25][26][27] - 公司对控股子公司通过派人管控等实现有效管控[29] - 公司对募集资金实行专户存储，审计风控中心每季度检查并报告[29] 定量标准 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷有定量标准[35] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷有定量标准[37] 其他 - 内部控制评价截止时间为2023年12月31日[35] - 内部控制评价采用个别访谈等方法[33] - 报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明[40]