国泰君安证券股份有限公司 关于厦门延江新材料股份有限公司 | 行职责 | | | | --- | --- | --- | | 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 | | | | 应程序和信息披露义务 | | √ | | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化， | | √ | | 是否履行了相应程序和信息披露义务 | | | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 √ | | | | 是否独立 | | | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 | √ | | | 业竞争 | | | | （二）内部控制 | | | | 现场检查手段：采用查阅资料、访谈等核查手段，检查内部审计制度、内部审 | | | | 计报告、内部审计工作计划、相关会议文件、内控评价报告及其他内控制度等 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 | √ | | | 内部审计部门 （如适用） | | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计 | | √ | | 制度并设立内部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 | √ | | | 合规（如适用） ...