合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 向本所报告次数为0次[3] - 公司首次公开发行时所作承诺已履行[6] 工作开展 - 查询公司募集资金专户次数为6次[2] - 现场检查次数为1次，上半年度对募集资金存放和使用情况检查[2] - 发表独立意见次数为7次[2] 后续计划 - 拟在下半年进行现场培训[3] 监管动态 - 2024年1月8日，中国证监会对国泰君安采取出具警示函措施[7]