内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构")作 为河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"设研院"、"公司"或 "发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等文件的要求，对设研院 2023 年度内部控制制度等相关 事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定了纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险 经营领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司。纳入评价范围单 位资产总额占披露的公司合并报表资产总额的 100%，营业收入合计占披露的公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、发展战略、人力资源、社 会责任、企业文化、营运资金管理、募集资金管理、投资管理、采购业务、资产 管理、生产管理、销售业务 ...