国泰君安证券股份有限公司 关于深圳明阳电路科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：明阳电路 保荐代表人姓名：李宁 联系电话：0755-23976376 保荐代表人姓名：曹子建 联系电话：0755-23976370 现场检查人员姓名：李宁 现场检查对应期间：2023 年 现场检查时间：2024 年 4 月 11 日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签 名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核 查。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 履行职责 是 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务 不适用 7．公司控股股东或者 ...