国海证券股份有限公司 关于天阳宏业科技股份有限公司 首次公开发行前部分已发行股份上市流通事项的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关 规定，对天阳科技首次公开发行前部分已发行股份上市流通事项进行了审慎核查， 并出具本核查意见： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意天阳宏业 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1653号） 同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股） 5,620万股，并于2020年8月24日在深圳证券交易所创业板上市交易，股票简称"天 阳科技"，股票代码 ...