国泰君安证券股份有限公司 关于 深圳市翔丰华科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二零二三年十月 声 明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）接受深 圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"翔丰华"）的委 托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐 机构。 保荐机构及本项目保荐代表人杨玺、周聪根据《公司法》《证券法》《注册管 理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员 会、深交所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和 完整性。 （本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《深圳市翔丰华科技股份 有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含义） 3-3-1 第一节 本次证券发行基本情况 一、基本情况 | 公司名称 | 深圳市翔丰华科技股份有限公司 | | --- | ...