财务范围与内控情况 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[6] - 内控评价报告基准日无财务与非财务报告内控重大缺陷[4] - 报告期内无财务与非财务报告内控重大和重要缺陷[23] 公司治理结构 - 公司建立由股东大会等组成的法人治理结构[6] - 董事会下设战略等四个专门委员会[7] 风险与制度管理 - 出台《风险管理制度》对风险分级管理[10] - 建立交易授权等控制政策和程序[10] - 建立固定资产清查和全面预算管理制度[12] - 建立绩效考评制度对员工按不同周期考核[12] - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[14] - 制定重大内部信息报告制度确保信息沟通[14] - 制定多项制度规范资金、采购等管理[15][16][17][18] 募集资金与内控评价 - 募集资金到账一月内签三方监管协议专户管理[18] - 依据相关规定开展内部控制评价工作[18] 内控缺陷认定标准 - 确定财务报告内控缺陷认定定量标准[19] - 明确财务报告内控重大和重要缺陷类型[21] - 非财务报告内控重大缺陷评价定量参照财务报告[21] - 明确非财务报告内控重大和重要缺陷定性标准[22]