公司结构与管理 - 建立由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的法人治理结构[4] - 设立多个部门并制定岗位职责形成控制体系[5] 内部控制制度 - 出台《风险管理制度》对风险分级管理[10] - 建立交易授权控制等多项控制政策和程序[12] - 实施全面预算管理制度完善预算管理体系[18] 员工管理 - 制定人力资源政策加强员工培训和继续教育[7] - 对不同类型员工采用不同考核方式[20] 监督与报告 - 设立内审部监督检查内部控制有效性[9] - 制定重大内部信息报告制度确保信息沟通[23] - 董事会下设审计委员会开展内部监督[24] 业务制度 - 制定多项制度规范重大资金活动加强资金管理[26] - 制定采购相关制度规范采购行为[27] - 制定销售与收款相关制度减少风险[28] 内控评价 - 依据规定开展内部控制评价工作[35] - 确定财务与非财务报告内控缺陷评价标准[37][38] - 报告期内不存在内控重大、重要缺陷[39][40] 保荐核查 - 保荐机构核查法本信息内部控制情况[43] - 认为公司内控符合法规要求且保持有效[44] - 认为自评报告真实客观反映内控情况[44]