合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为3次[3] - 向本所报告次数为0次[4] - 培训次数为1次，日期为2024年3月7日[4] 承诺履行 - 公司及股东12项承诺均已履行[6] 监管措施 - 2023年12月28日贵州证监局对华创证券采取监管措施[8] - 责令2024年1 - 12月报告整改进展及风险防控情况[8] - 要求15个工作日内提交整改报告[8] - 每月前3个工作日书面报告上月内控落实情况[8]