海通证券股份有限公司 关于中集车辆(集团)股份有限公司 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 2023 年度定期现场检查报告 （二）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性； （三）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件； 1 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中集车辆 | | --- | | 保荐代表人姓名：邬岳阳 联系电话：021-23187008 | | 保荐代表人姓名：袁先湧 联系电话：021-23187005 | | 现场检查人员姓名：袁先湧、金嘉诚 | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | 现场检查时间：2024 年 月 日-2024 年 月 日 3 18 3 20 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段： | | （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； | | （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | （三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等； | | （四）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容 ...