规范运作 - 招商证券2024年4月对公司2023年度规范运作情况现场检查[1] - 董监高变化履行相应程序和信息披露义务[1] 资金管理 - 内部审计部门至少每季度审计募集资金存放与使用情况[2] - 建立防占用资金制度且无占用情形[2] - 募集资金到位一月内签监管协议并有效执行[3] 业绩与承诺 - 业绩无大幅波动，与同行无明显异常[3] - 公司及股东完全履行相关承诺[3] - 完全执行现金分红制度并如实披露[3] 检查结果 - 现场检查未发现问题[4]