民生证券股份有限公司 （4）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易 情况。 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | --- | --- | --- | | 部门（如适用） | | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立 6 | | √ | | 内部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 | √ | | | 适用） | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 | √ | | | 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | | 的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | √ | | | 用情况进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门 ...