制度通过 - 信息披露管理制度于2024年4月26日由公司第三届董事会第六次会议通过[2] 适用人员和机构 - 信息披露管理制度适用于公司董事会秘书等七类人员和机构，包括持股5%以上的股东[3] 信息披露内容 - 公司信息披露包括定期报告、临时报告等信息[5] 责任人 - 公司董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为主要责任人[9] 定期报告 - 公司应披露的定期报告包括年度、半年度、季度报告等[11] - 年度报告财务会计报告需经审计，当年有募集资金运用需专项审核并披露[13] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，两种情形下需审计[13] - 年度报告应在会计年度结束4个月内披露，半年度报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在3、9月结束1个月内披露[14] 业绩预告 - 公司预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[16] 利润分配和转增股本 - 公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案，应在股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告[17] - 公司应在股东大会审议通过方案后两个月内完成利润分配或资本公积金转增股本事宜[17] 交易披露 - 公司交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情形应及时披露[21] - 公司交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情形，除披露外还应提交股东大会审议[22] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应及时披露[23] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应及时披露[23] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除披露外还应审计或评估并提交股东大会审议[23] 重大诉讼、仲裁事项 - 公司应及时披露涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[25] 报告编制、审议、披露流程 - 公司定期报告编制、审议、披露由董事会秘书组织，证券事务部会同相关义务人拟定时间并预约，各单位提供信息，经初审、审核等程序后由董事长签发并申请披露[28] - 临时报告披露前，各单位报送信息，经证券事务部起草、董事会秘书审查、董事长签发后申请审核并披露，董事会秘书通报相关人员[29] 信息披露义务人 - 信息披露义务人包括公司及其董事、监事等主体，应遵守相关规定履行义务[32] 各主体职责 - 董事和董事会应保证信息披露真实、准确、完整，确保定期报告按时披露[32] - 董事会秘书负责公司信息披露事务，协调工作、组织制度制定等多项工作[33] - 监事和监事会应监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况，对定期报告出具审核意见[34] - 公司高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件及进展等信息[35] 关联交易和担保 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议[24] - 公司与关联人部分交易可免予按关联交易审议和披露，如现金认购公开发行证券等[24] 股东和实际控制人 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[38] - 公司非公开发行股票时，控股股东等应及时提供信息配合披露[37] 其他 - 公司董事等应及时报送关联人名单及关联关系说明[39] - 接受委托持有公司5%以上股份的股东等应告知委托人情况[39] - 公司拟暂缓披露信息，期限一般不超过两个月[42] - 公司对外信息披露文件档案保存期限不少于十年[45] - 停牌期间公司至少每5个交易日发布一次事件进展公告[47] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应专项说明[43] - 信息披露义务人应向保荐人等提供真实准确完整资料[48] - 上市公司解聘会计师事务所应说明更换原因和其陈述意见[48] - 公司各单位公共媒体宣传中与信息披露有关内容需事先经董事会秘书审查且不得早于公司信息披露[50] - 公司应在每年年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，董事长等应出席[50] - 公司董事等接触未公开重大信息的人员负有保密义务[52] - 公司董事长、总经理是保密工作第一责任人，各层次责任人应与董事会签署责任书[52] - 公司拟披露信息属特定情况可申请豁免披露[52] - 公司任何部门或人员违反信息披露制度，应对直接责任人处分并可要求赔偿[52] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》追究责任，处分结果5个工作日内报交易所备案[53] - 公司向监管等部门报送报表等需填审批单提交审批[56] - 本制度由董事会负责解释，自董事会审议通过之日生效[56] - 本制度对“以上”等表述含数情况进行说明[56]