独立董事任职条件 - 原则上最多在三家上市公司兼任[5] - 至少包括一名会计专业人士[6] - 需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 最近三十六个月内受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评者不得担任[7] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[8] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东单位任职的人员及其亲属不得担任[8] - 候选人中会计专业人士应具备注册会计师资格等条件之一[12] 独立董事人数及任期 - 人数应不少于董事会人数的1/3[11] - 连任时间不得超过六年，满六年36个月内不得被提名[13] 独立董事履职要求 - 每年现场工作时间不少于15日[20] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应30日内提议解除其职务[13] - 履职时可独立聘请中介机构等，行使部分职权需经专门会议全体过半数同意[18] - 特定事项需经专门会议讨论，全体过半数同意后提交董事会审议[19][20] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由等，公司应披露异议意见[18] - 发表意见应明确清晰，包含重大事项基本情况等内容[24] - 应向股东大会提交年度述职报告，包含出席会议等多方面情况[26] - 工作记录及公司提供资料应至少保存十年[27] 独立董事会议相关 - 审计、薪酬与考核、提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[31] - 半数以上独立董事可提议召开临时专门会议[22] - 董事会专门委员会应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[22] - 两名以上独立董事认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[22] - 2名或2名以上独立董事书面联名提出延期召开董事会或审议事项，董事会应采纳[31] 公司对独立董事的保障 - 应保证独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况等[21] - 应承担聘请专业机构及行使职权所需费用[23] - 年度报告编制期间，应为独立董事提供工作条件，独立董事负有保密义务[29][30] 独立董事补选及报告 - 辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[14][20] - 出现五种情形之一，应及时向深交所报告[25] 独立董事审计相关 - 年度报告审计工作期间，应会同审计委员会沟通审计安排，关注业绩预告等[30] - 应审查拟聘会计师事务所及注册会计师资格，关注改聘情形[31] - 对年度报告具体事项异议经半数同意可独立聘请外部机构，费用由公司承担[32] 制度相关 - 制度中“以上”含本数，“高于”不含本数[36] - 由董事会负责制定、修改和解释，自董事会审议通过之日起生效[36] - 与相关法规或《公司章程》冲突或未规定时按相关法规或《公司章程》执行[36] 其他 - 文档主体为常州祥明智能动力股份有限公司[37] - 时间为2024年3月[38]