信息披露责任与原则 - 公司信息披露事务董事长承担首要责任，董事会秘书为直接责任人[4] - 信息披露应遵循合法、及时公平、真实准确完整等原则[7] 信息披露方式与文稿处理 - 信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式[9] - 公开信息披露文稿由董事会秘书组织撰稿或审核[11] 定期报告编制与披露时间 - 季度报告应在会计年度前三个月及前九个月结束后一个月内编制完成[14] - 中期报告应在会计年度前六个月结束后二个月内编制完成[15] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成[15] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日书面申请[16] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告必须经符合规定的会计师事务所审计[16] - 半年度报告在特定情形下财务会计报告必须审计[16] 业绩预告与说明 - 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上，或净利润为负值，应在年报披露相关信息并说明改善措施[20] - 公司预计年度净利润为负、与上年同期相比上升或下降50%以上、实现扭亏为盈、期末净资产为负，应在会计年度结束1个月内进行业绩预告[24] 会议决议报送与公告 - 公司召开董事会会议，应在会议结束后2个工作日内将决议报送深交所备案并公告[28] - 公司召开监事会会议，应在会议结束后2个工作日内将决议报送深交所备案并公告[30] 股东大会相关 - 公司应在股东大会结束当日，将相关文件报送深交所，登记后按要求公告[30] - 股东大会因故延期或取消，应在原定召开日至少2个交易日之前发布通知说明原因，延期的要公布延期后日期[30] 报告内容要求 - 年度报告需披露可能对公司产生重大不利影响的风险因素，如核心竞争力、经营、债务及流动性等风险[18] - 半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[21] - 季度报告应记载主要财务数据、股东信息、季度财务报表等内容[23] 非标准审计报告处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，公司报送时需提交多项文件[24] 重大事项披露标准 - 重大诉讼、仲裁涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[40] - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30%需披露[46] - 公司一次性签署与日常生产经营相关合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或者总资产50%以上且超1亿元需披露[51] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[52] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[53] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[54] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[54] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[54] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[54] - 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况发生较大变化需披露[51] 上市相关事项 - 股票挂牌交易日之前五个工作日完成全体股东登记托管资料托管登记[61] - 披露上市公告书之前三天公司应与深交所签订《上市协议书》[61] - 首次公开发行股票上市五日之前公司应在指定网站披露《公司章程》[61] 其他 - 持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人擅自泄露信息，公司保留追责权利[70] - 公司信息披露常设机构为证券与投资部[66] - 公司地址为北京市海淀区西北旺东路10号院东区16号楼[67] - 公司邮编为100193[67] - 公司电话为010 - 58749800[67] - 公司传真为010 - 58749001[67] - 本制度经公司董事会审议通过后实施，修改时亦同[73]