国金证券股份有限公司 | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程 | | ✓ | | --- | --- | --- | | 序和披露义务 | | | | （五）募集资金使用 | | | | 现场检查手段：（一）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关三会文件；（二） | | | | 查阅募集资金三方监管协议；（三）查阅募集资金专项账户的银行日记账、银行对账单； | | | | （四）查阅公司定期报告；（五）对公司有关人员进行访谈。 | | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | ✓ | | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | ✓ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | ✓ | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动 | ✓ | | | 资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久 | | | | 性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 | ✓ | | | 的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 ...