合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为7次[4] - 向本所报告次数为0次[4] - 培训次数为1次，日期为2023年12月27日[4] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[7] 处罚情况 - 2023年9月广发证券收到行政处罚决定书[8] - 没收保荐业务收入943,396.23元，并处943,396.23元罚款[9] - 没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处50万元罚款[9] - 广发证券已按期缴纳罚款并反思整改[9]