合规运营 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 按规定建立内部审计制度并设内部审计部门[2] - 已披露公告与实际情况一致，无应披露未披露重大事项[3] - 建立防控股股东等占用资金制度，无占用情形[3] - 关联交易审议程序合规、价格公允，无关联交易非关联化情形[3] 募集资金 - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行[5] - 募集资金使用与披露情况一致，项目进度、效益与招股书相符[5] - 存在2笔闲置募集资金现金管理期限超股东大会授权情形[11] - 境外募投项目投入时存在募集资金转户情形但未变更用途[11] 业绩与经营 - 公司业绩无大幅波动，与同行业可比公司比较无明显异常[7] - 公司及股东完全履行相关承诺[9] - 本持续督导期内无对外提供财务资助情形[9] - 完全执行现金分红制度并如实披露[9] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[9] - 重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[9] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[10] - 前期监管机构和保荐人发现的公司问题已整改[10] 检查相关 - 现场检查对应期间为2023年3月17日至2023年12月31日[1] - 现场检查时间为2024年4月12日、20日、24日[1] - 对2023年度金额较大的资金往来进行抽凭检查[9]