内控范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[6] 治理结构 - 董事会下设战略委员会研究并提战略建议[7] - 建立规范治理结构、三会制度及四个专门委员会[8] 管理模式 - 对下属子公司实行纵向管理，设多个职能部门[9] 内部审计 - 设审计部负责内部审计工作[12] 制度建设 - 建立系统有效的风险评估体系[13] - 运用多种控制措施建立业务制度及流程[13] - 建立《关联交易管理制度》确保关联交易合法公允合理[14] - 依据法规制定《对外担保管理制度》，无违规担保等情况[14] - 对募集资金管理作明确规定，使用无违规[14] - 制定《对外投资管理制度》，对外投资业务控制无重大漏洞[15] - 建立严格的信息披露相关制度并按规定开展工作[16] - 建立资金管理制度，严格规定货币资金业务经办和审批[16] - 设置销售部门，明确销售与收款各环节权责及制约措施，财销两部定期对账[18] - 构建研发各环节制度和程序，提升自主创新能力[18] 信息沟通 - 通过多方式进行内外部信息沟通，履行严格信息披露流程[20] 监督检查 - 建立完善监督检查体系，审计部对多方面活动进行审计监督[21] 缺陷认定 - 明确财务报告和非财务报告内部控制缺陷认定标准[23][24] 内控评价 - 依据相关规范开展内部控制评价工作[23] - 董事会确定内部控制缺陷具体认定标准[23] - 开展内部控制检查评价工作含多环节[23] - 评价过程采用个别访谈等方法收集有效证据[23] 整体情况 - 报告期内未发现财务和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[25][26] - 本报告期内公司内部控制整体运行情况良好[27]