国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰新光科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"海泰新光"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关规定，作为公司持续督导工作的保荐机构，负 责海泰新光上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导业务管理制 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 续督导工作制度，并制作了相应的 | | 1 | 度；制作并保存持续督导工作底稿 | | | | | 持续督导工作底稿 | | 2 | 建立健全保荐代表人工作制度，明确保荐代 | 保荐机构已建立健全并有效执行保 | | | 表人的工作要求和职责，建立有效的考核、 | 荐代表人工作制度 | | | 激励和约束机制 | | | | 在持续督导期间， ...