盛新锂能集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司的证券投资行为，防范投资风险，保证投资资金的安全和有效增值，维护公 司及全体股东利益，实现证券投资决策及流程的规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《公司 章程》等有关法律法规和规章制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司从事证券投 ...