海通证券股份有限公司 关于乐普（北京）医疗器械股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二一年一月 3-3-1 声 明 本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》（下称《保荐管理办法》）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》（下称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （下称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下 称"中国证监会"）、深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真 实、准确、完整。 3-3-2 | 目录 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | --- | | 二、发行人本次发行情况 17 | | 三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 25 | | 四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 26 | | 五、保荐机构承诺 ...