股本结构 - 截至2020年9月30日，公司总股本22,604.88万股，有限售条件流通股6,062.58万股，占比26.82%；无限售条件流通股16,542.31万股，占比73.18%[9][10] - 截至2020年9月30日，前十大股东持股合计10,569.08万股，占比46.76%，其中有限售条件股份5,922.91万股[14] 财务数据 - 2020年1 - 9月，营业收入93,337.68万元，利润总额3,468.95万元，净利润2,817.59万元，归属于母公司所有者的净利润3,370.10万元[18] - 2019年度，营业收入129,716.92万元，利润总额11,945.90万元，净利润10,360.90万元，归属于母公司所有者的净利润10,088.76万元[18] - 2020年9月30日，流动资产146,306.21万元，资产总额284,854.08万元，流动负债113,384.89万元，负债总额130,842.02万元，股东权益154,012.06万元，归属于母公司股东权益152,547.14万元[15] - 2020年1 - 9月，经营活动现金流量净额 - 2,106.10万元，投资活动现金流量净额 - 30,848.24万元，筹资活动现金流量净额31,882.57万元，现金及现金等价物净增加额 - 1,154.98万元[17] - 2020年9月30日，流动比率为1.29，速动比率为0.86[18] - 2020年1 - 9月，资产负债率（合并）为45.93%，资产负债率（母公司报表）为27.25%[19] - 2020年1 - 9月，每股净资产为6.75元，应收账款周转率为1.31次，存货周转率为1.45次[19] - 2020年1 - 9月，每股经营活动现金流量为 - 0.09元，每股净现金流量为 - 0.05元[19] 募集资金 - 公司2012年首发A股筹资净额27,615.93万元，2016年定向增发筹资净额82,087.33万元，合计109,703.26万元，首发后累计派现10,807.61万元[13] - 本次募集资金投资项目为“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”“SVG微纳光制造卓越创新中心项目”和“补充流动资金”[44] 发行情况 - 2020年11月13日董事会、12月2日股东大会审议通过向特定对象发行A股股票议案[37] - 发行对象不超过35名特定对象，定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%[46][48] - 本次发行尚需深交所审核及中国证监会同意注册[38] 风险提示 - 若新冠疫情短期内不能有效控制，公司可能营业利润同比下降超50%甚至亏损[59] - 公司所处微纳光学行业竞争加剧，若不能创新可能被竞争对手超越[60] 其他情况 - 截至2020年9月30日，保荐机构持有发行人股份6,035,311股，占总股本2.67%[22] - 2020年7月13日，控股股东陈林森质押700万股股票，融资4,000万元，利率5.80%[23] - 截至报告期末，商誉账面价值42,158.32万元，占总资产15.33%[64] - 2016年收购华日升100%股权，原股东承诺2019 - 2020年度扣非税后净利润分别不低于7,310万元和8,585万元，2019年完成7,548.36万元[66] - 报告期各期末，应收账款账面价值分别为36,897.61万元、44,127.05万元、58,792.93万元和62,997.76万元，报告期末占流动资产比重达43.06%[67] - 报告期各期末，存货账面价值分别为26,499.13万元、29,979.09万元、36,411.21万元和49,071.85万元，报告期末占流动资产比重达33.54%[68] - 募投项目实施后将新增固定资产95,958.54万元，每年新增折旧摊销等固定成本约6,973.04万元[71] - 截至2020年9月30日，实际控制人陈林森质押股份2,158.00万股，占其持有发行人股份比例41.83%[76] 市场与技术 - 高端烟酒、汽车、消费电子行业发展为公司业务提供市场空间[79] - 国家多项产业政策支持微纳光学制造下游应用领域，光刻机属高端装备制造[80][81] - 公司连续多年被认定为国家高新技术企业，承接多项科研课题并通过验收[83] - 公司以陈林森为核心的研发团队实力领先，多次获国家科技进步奖等[83] - 公司研制成功多项国家重点新产品，获多项省部级荣誉[83] - 公司技术和产品介入公安部证件制作，多项技术应用于相关证件及包装材料[83] - 微棱镜反光膜技术攻关完成并量产，有望推进进口替代[83] - 大尺寸触控产品应用于海信，华为P40 Pro部分机型手机纹理效果由公司设计制造[84]