财务数据 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的99.58%[5] - 纳入评价范围营业收入合计占公司合并报表营业收入总额的99.90%[5] 公司治理 - 聘请三位独立董事，占董事会成员的三分之一[7] - 监事会有3位监事，其中一位是职工监事[8] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日，不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 自基准日至报告发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 组织管理 - 建立销售部、研发部等内部组织管理机构[8] - 设有董事会审计委员会和内部审计部监督经营和内控执行[11] 制度建设 - 实行劳动合同制，建立完善绩效考核体系[14] - 针对风险强调事前控制，建立应对措施程序和方法[17] - 通过多种形式传递经营重要信息[18] - 建立采购与付款、销售与收款业务岗位责任制[20][22] - 加强项目预算管理，明确关键控制点和管理权限[23] - 制定研发管理等制度，严格执行立项等工作[25] - 建立固定资产管理岗位责任制[27] - 制定财务管理制度，规范会计核算和财务管理[28] - 对控股子公司多方面统一管理，监控资金等业务[29] - 制定信息披露管理制度，明确披露内容和流程[33] 缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷评价定量标准涉及资产总额、主营业务收入、净利润[37] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准按经济损失划分[41] 缺陷情况 - 报告期内不存在财务报告内控重大、重要缺陷[41] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[43] 缺陷迹象 - 财务报告重大缺陷迹象包括董事舞弊、财务报告重大变更等[37] - 财务报告重要缺陷迹象包括未依准则选会计政策、未建反舞弊程序等[38] - 非财务报告内控重大缺陷包括严重违法受处罚、核心人员流失等[42] - 非财务报告内控重要缺陷包括违反内部规章、关键岗位人员流失严重等[42]